법무법인(유) 화우
금융투자회사에 대한 금융감독원의 감독, 검사, 제재 관련 지원 업무, 국내외 금융투자회사 설립 및 인허가 지원, 상장법인 또는 투자자 등에 대한 증권 관련 법령 및 실무 업무와 관련하여 수준 높은 수준의 자문을 제공하고 있습니다. 특히 화우 금융그룹은 금융투자회사 업무에 정통한 변호사뿐만 아니라 실제 금융감독당국에서 업무를 수행한 변호사, 전문위원 및 고문 등이 주축이 되어 금융자문영역에서 축적된 전문지식과 노하우를 겸비한 맞춤형 자문을 제공하고 있습니다. 화우의 특화된 자문 역량은 금융감독기관의 실무에 대한 풍부한 경험, 금융감독기관과의 소통 등을 바탕으로 한 것으로, 고객의 다양하고 복합적인 요청에 부응하여 종합적인 자문을 통해 최상의 법률서비스를 제공하고 있습니다.

주요업무분야

  • 금융투자회사에 대한 검사 및 제재 관련 자문
  • 금융투자회사 설립 및 인수·합병 등에 대한 자문
  • 금융투자회사 관련 인허가, 등록, 신고, 보고 등에 대한 자문
  • 금융투자회사가 설계 및 판매하는 상품 및 서비스 관련 자문
  • 금융투자회사 내부 컴플라이언스 자문
  • 금융투자회사 관련 소송, 분쟁 및 형사사건 관련 자문

대표사례

금융투자업 관련 인허가, 신사업 등
  • NH투자증권의 전문사모집합투자업 및 신기술사업금융업 영위 관련 자문
  • 한화자산운용의 해외법인 설립 및 해외법인 구조조정 자문
  • 신한금융투자의 해외주식 소수점거래 혁신금융서비스 지정 신청 자문
  • KB증권의 단기금융업무 인가 관련 자문
  • 키움증권의 IB업무 관련 조직변경 자문
  • 금융투자업 인가 단위 추가 신청 대리
  • 랩어카운트 관련 겸영 및 부수업무 등 관련 자문

금융투자업 영위 관련 자문
  • 종합금융투자사업자(초대형IB)의 단기금융업무(발행어음) 및 전담중개업무 관련 자문
  • KB증권의 대주주와의 거래 제한 및 정보교류차단 등 관련 자문
  • 한국증권금융의 대차거래 및 CMA 상품 관련 자문
  • 키움증권의 차액결제거래(CFD) 사업구조 관련 검토
  • 해외직접투자신고 및 위규신고 등 외국환거래 관련 자문
  • 사채관리회사 업무 관련 자문

금융투자회사에 대한 검사 및 제재 대응
  • 사모펀드 판매 관련 검사 및 제재 대응
  • 주요 증권사 등에 대한 종합검사, 부문검사 및 제재 대응
  • 투자일임 관련 부분검사 대응
  • 전산사고 관련 내부통제 마련의무 위반 관련 부문검사 대응
  • 계열사 부당지원 등 관련 부문검사 대응
  • OEM 이슈 관련 부문검사 대응
  • 공매도 관련 검사 및 제재 대응